Page 100 - 捷運工程叢書 精進版 － 16 臺北捷運工程品質管理實務
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臺北市政府捷運工程局
三、局本部內控自主檢查（自行評估）
局本部各單位依其自訂之「內部控制實施情形查核表」，於查核期限內指派（含）課
（股）長以上人員完成單位自主檢查作業。各單位應於「品質管理系統內控查核作業」專區，
將填竣完畢之檢查紀錄（自主檢查結果）上傳及登錄檢查缺失。局本部各單位藉由電腦系統
自行列管與追蹤有關內部控制自主檢查缺失改善情形，其 E 化流程類似前述局對工程處內控
查核 E 化流程。
四、工程處內控自主檢查（自行評估）
局各工程處受查單位於接獲內控查核通知後，應以本局查核所屬工程處內部控制實施情
形查核表為基準，針對各工程處特性與需求，另制定「本局所屬工程處內部控制實施情形自
主檢查表」，並先行查填完竣奉核後，於受查日提供查核小組查核比對。自主檢查表與檢查
紀錄（結果）應上傳於「品質管理系統內控查核作業」專區，查核紀錄（正本）依各工程處
相關程序規定歸檔保存。
2.6.5 外部文件管理
本局為推動品質管理（含內部控制制度及風險管理），除了 QSOP 外，於各項作業過程
仍須遵循法令規章、作業手冊、技術標準與規範等，其中非局本部及所屬各工程處所制定之
法令規章、規範標準、作業程序、作業使用表單等皆定義為「外部文件」。
為提供局本部暨所屬各工程處業務所需最新或最適當之版本，以確保外部文件使用之正
確性與有效性，故於 98 年整合各單位所需外部文件，制定外部文件之參考引用作業程序，
同時以電腦系統進行管理。
一、外部文件整合
98 年以前局本部及所屬各工程處業務所需之外部文件，係由局本部及各工程處各自管
理，然捷運工程引用之外部文件有既定範圍及文件項目（數量可觀），各單位重複文件管理，
且隨法令規章修頒、規範及作業修訂等，外部文件版次更新及維護成為一項重要工作。
( 一 ) 局本部外部文件原由技術發展處納入技術文件管理中心（PDCC）列管並置於企網
供查詢，各單位若有更新則通知技術發展處上傳，技術發展處則定期（每年）提
醒各單位檢核外部文件清單。
( 二 ) 早期各工程處外部文件採集中或分散管理方式，惟原則授權由各單位自行列管並
置於企網供查詢，藉由網頁檢核機制更新維護。
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