Page 90 - 捷運工程叢書 精進版 － 16 臺北捷運工程品質管理實務

臺北市政府捷運工程局

2.5.5 風險管理持續深耕

2.5.5.1 持續更新本局契約規範、收集中央及市府最新規定

一、 為檢視本局各階段風險管理現行規定、契約條款與執行方式之完整與適用性，利用執行
內部稽查及外部查驗等時機收集、彙整本局各單位、各工程處及廠商風險管理落實情

況，於風險管理會報中持續提報說明，並要求各負責發包單位務必確認將最新版風險管
理相關要求列入招標文件，以利本局有效執行風險管理。

二、 為符合中央及市府最新風險管理執行規定，持續收集、彙整中央及本府風險管理執行方
式，於風險管理會報中提出說明，作為本局執行風險管理依循原則，如：依本府 101 年

11 月 9 日府授主會決字第 10131391600 號函說明三辦理，要求本局各單位暨所屬各工
程處全面檢視業務項目之風險來源，屬中、高風險等級業務項目應訂定 QSOP，並納為
單位風險項目。

2.5.5.2 捷運工程風險資料庫管理系統應用（執行監督與審查、落實矯正預防措施）
細設廠商依契約針對其專案進行風險評鑑及風險處理，傳遞設計階段風險因子予施工廠
商，供其發展施工風險因子之注意及查核項目，並於施工規範 01110 章工作概要中明確訂定

施工廠商應建立之施工風險管理組織架構及作為，兩者除需將相關資料（風險管理計畫書、
細設階段風險管理執行成果報告書）上傳本局「工程風險資料庫管理系統」，至本局進行風

險管理簡報外，其風險項目持續研析成果及風險管理執行過程，亦需持續登載於本局「工程
風險資料庫管理系統」，記錄風險項目新增、刪除及等級調整之原因，或非預期之設計變更
事件。另以 EMA「捷運工程施工廠商風險管理審查及監督作業」為工程處控管施工廠商執

行風險管理作為之依據。
一、監督與審查

細設廠商將設計階段風險因子列入契約傳遞予施工廠商，供其發展施工階段風險管理計
畫書，本局依據 EMA「捷運工程施工廠商風險管理審查及監督作業」執行施工階段風險管
理計書之監督與審查。

( 一 ) 監造工務所召集本局相關單位、細設廠商、施工廠商（含專任工程人員、專業技
師等），或依需要增列學者、專家，共同開會討論與審查施工廠商依契約規定提

送之風險管理計畫相關文件，其中施工風險項目應於分項施工計畫中敘明風險管
理作業，並納入自主檢查重點及識別檢驗停留點，屬高風險（R3 或 R4 風險等級）
者，施工廠商應於風險管理計畫（與分項施工計畫）建立高風險工項巡查機制（平

日及假日），包含廠商專任工程人員或相關技師巡查重點與頻率。
( 二 ) 施工廠商將核定後風險管理計畫書上傳「捷運工程風險資料庫管理系統」，並建

立風險評鑑、風險處理資料，由監造工務所於系統進行檢核，確認與風險管理計
畫相互比對無誤，將風險項目清單納入月進度會議資料，以利追蹤列管。

78 79